單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
B.確保基金管理人實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化
C.確?;鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確保基金管理人持續(xù)正常運(yùn)營(yíng)


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2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,這一合規(guī)管理原則是()。

A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理計(jì)劃應(yīng)()。

A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤(rùn)為本
D.以上全是

6.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。

A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。

A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對(duì)反洗錢政策進(jìn)行宣傳

10.單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行()的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點(diǎn)、靜態(tài)
B.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動(dòng)態(tài)

最新試題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。I.A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī),用以展示自身投研實(shí)力

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長(zhǎng)起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng),違背了合規(guī)管理的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題