根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責包括()。
Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權
Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓
Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動,進行監(jiān)督管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。
Ⅰ.個人集資詐騙,數額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙,數額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
戊準備申請財務顧問主辦人,向公司其他同事詢問相關事項,甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務經歷,乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內提交更新資料,丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理,說法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營投資品種包括()。
Ⅰ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅱ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅲ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
Ⅳ.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司在進行清算時,隱匿財產、對資產負債表或者財產清單作虛假記載,或者在未清償債務前分配公司財產的,應承擔的法律責任包括()。
Ⅰ.由公司登記機關責令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他負責責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二十萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三
A.與向網下投資者提供的信息有所區(qū)別
B.較向網下投資者提供的信息更加完整
C.在向網下投資者提供的信息范圍以內
D.與向網下投資者提供的信息保持一致
A.客戶向證券公司交存相應擔保物
B.融資方通過結算參與人申報提交質押券
C.證券公司向客戶出借標的證券供其賣出標的證券
D.證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
()不屬于基金信息披露的內容。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。