多項(xiàng)選擇題未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，具有下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。

A.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的
B.非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，數(shù)額在二百萬(wàn)元以上的
C.違反國(guó)家規(guī)定，使用銷售點(diǎn)終端機(jī)具（POS機(jī)）等方法，以虛構(gòu)交易、虛開價(jià)格、現(xiàn)金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現(xiàn)金，數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的，或者造成金融機(jī)構(gòu)資金二十萬(wàn)元以上逾期未還的，或者造成金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)損失十萬(wàn)元以上的
D.違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)案件的發(fā)生負(fù)有其他間接責(zé)任的農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)其他間接責(zé)任人一般為（）

A.中層管理人員
B.普通員工
C.委派會(huì)計(jì)
D.綜合柜員
E.客戶經(jīng)理

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于江西省農(nóng)村信用社全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系“五個(gè)層次”表述正確的是（）

A.法人治理
B.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系
C.行業(yè)管理
D.黨的組織監(jiān)督
E.外部依法監(jiān)督

4.多項(xiàng)選擇題江西省農(nóng)村信用社全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系提出的“三個(gè)維度”指（）

A.業(yè)務(wù)流程維度
B.管理流程維度
C.組織維度
D.工具維度（或手段維度）

5.多項(xiàng)選擇題案件審結(jié)后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)部門報(bào)送（）

A.案件審結(jié)報(bào)告
B.整改方案
C.責(zé)任人追究意見(jiàn)
D.案例材料

7.多項(xiàng)選擇題下列違反江西省農(nóng)村信用社領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干規(guī)定的是（）

A.違反信貸管理相關(guān)規(guī)定，從中謀取利益
B.違反規(guī)定干預(yù)和插手經(jīng)濟(jì)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，謀取私利
C.違反規(guī)定選拔任用干部
D.講排場(chǎng)、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費(fèi)

8.多項(xiàng)選擇題因經(jīng)營(yíng)管理不善，導(dǎo)致信貸資產(chǎn)質(zhì)量惡化的是（）

A.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益
B.私自從事本職業(yè)務(wù)以外的營(yíng)利性活動(dòng)
C.違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)管理規(guī)定
D.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益

9.多項(xiàng)選擇題下列觸碰江西省農(nóng)村信用社高管人員“高壓線”的是（）

A.參與黃、賭、毒的
B.違反中紀(jì)委“八條”禁止性規(guī)定的
C.決策不當(dāng)或失誤，導(dǎo)致嚴(yán)重后果或給單位造成重大損失的
D.因經(jīng)營(yíng)管理不善，導(dǎo)致信貸資產(chǎn)質(zhì)量惡化的

10.多項(xiàng)選擇題下列行為違反江西省農(nóng)村信用社“二十條禁令”的有（）

A.挪用、侵占、盜取客戶或信用社資金的
B.利用職務(wù)上的便利，以偽造、變?cè)斓呢泿艙Q取真幣的
C.在信貸等業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取、收受各種回扣、手續(xù)費(fèi)或財(cái)物的
D.涂改、偽造檔案或未經(jīng)審批擅自銷毀檔案的