單項選擇題下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期問的說法,錯誤的是()。

A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度


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1.單項選擇題關(guān)于個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備條件的說法,錯誤的是()。

A.最近3年擔任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

2.單項選擇題以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是()。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券

5.單項選擇題以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有()

A.上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年
D.上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

7.單項選擇題以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā),至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C,保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查

8.多項選擇題以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的情形()

A.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%股份

最新試題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構(gòu)均應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整

題型:單項選擇題

()應(yīng)同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負責人Ⅱ內(nèi)核負責人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人

題型:單項選擇題

以下情形中,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

題型:單項選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

題型:單項選擇題

深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。Ⅰ對上市公司財務(wù)負責人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見

題型:單項選擇題

以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%的股份

題型:單項選擇題

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

題型:單項選擇題

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2%的股份

題型:單項選擇題

關(guān)于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構(gòu)擔任Ⅳ保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的,保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責,且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)Ⅴ需要保薦機構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人

題型:單項選擇題