A.樹立“合規(guī)人人有責”的觀念
B.設定“主動合規(guī)”的基調
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強調“有效互動”
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調查經營中的異常情況，并可要求合規(guī)負責人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權董事會下設的風險管理委員會、審計委員會或專門設立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
A.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
B.每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告，報告應提供充分依據并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風險的有效性
C.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導
A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
C.每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告，報告應提供充分依據并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風險的有效性
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等
A.合規(guī)管理部門的組織結構和資源
B.合規(guī)風險管理計劃
C.合規(guī)風險識別和管理流程
D.合規(guī)風險評估
A.會計主管
B.信用社主任
C.合規(guī)聯(lián)絡員
D.分社主任
A.分級負責
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理
A.過錯責任原則
B.風險防范優(yōu)先原則
C.有錯必究原則
D.實事求是原則
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
A.一個工作日
B.三個工作日
C.五個工作日
D.七個工作日
最新試題
下列哪些行為，會給予經濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構對合規(guī)經營負有監(jiān)督責任，其應履行的職責包括（）。
定期審查應原則上每年進行兩次，如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時進行審查調整。
處理決定為書面形式，在作出處理決定后3個工作日內，由問責機構向被問責人送達處理決定書。
對被實施問責的對象追究責任，可采取哪些方式？
合規(guī)問責必須堅持哪些原則？
各業(yè)務條線的職能部門對本條線，各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責。
合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門）及其員工的職責工作，其主要內容包括（）。
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責任追究的活動。
董事會應對商業(yè)銀行經營活動的合規(guī)性負最終責任，下列哪一項不屬于其應履行的合規(guī)管理職責？（）