單項選擇題章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進(jìn)行廣泛的意見征詢，但對象不包括：（）。

A.監(jiān)管機構(gòu)
B.消費者
C.市場參與者
D.終端客戶


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1.單項選擇題CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。

A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實踐）
C.第二層次（建議決定實施細(xì)節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）

2.單項選擇題FSA進(jìn)行風(fēng)險評估之目的為確認(rèn)風(fēng)險事件對（）。

A.發(fā)生風(fēng)險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標(biāo)的影響
D.對全世界經(jīng)濟情勢的影響

3.單項選擇題美國監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為Basel II的適用對象為: （）。

A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行

4.單項選擇題對于風(fēng)險評分為“高”或“中等偏高”的風(fēng)險，需要采用哪些工具來緩釋風(fēng)險：（）。

A.診斷工具和預(yù)防工具
B.預(yù)防工具和補救工具
C.補救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具

6.單項選擇題在某些國家，監(jiān)管機構(gòu)可以要求審計師以監(jiān)管機構(gòu)名義進(jìn)行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作，但不包括: （）。

A.檢查銀行是否達(dá)到執(zhí)業(yè)條件
B.檢查銀行是否遵守了適當(dāng)?shù)臅嬚?br /> C.檢查銀行向監(jiān)管機構(gòu)提供的報告信息是否準(zhǔn)確
D.檢查銀行風(fēng)險管理的框架是否適當(dāng)

7.單項選擇題“旨在提升價值和改善組織運行的獨立、客觀的保證和咨詢活動”是：（）。

A.金融監(jiān)管
B.外部審計
C.內(nèi)部審計
D.市場自律

8.單項選擇題確保Basel II的實施的職責(zé)屬于：（）。

A.巴塞爾委員會的創(chuàng)始國
B.巴塞爾委員會的會員國
C.各國的監(jiān)管機構(gòu)
D.國際性大型銀行

9.單項選擇題Basel II協(xié)議框架本身在全世界: （）。

A.每個國家都有法律地位
B.大部份國家有法律地位
C.少部份國家有法律地位
D.每個國家都無法律地位

10.單項選擇題若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進(jìn)行證券化資產(chǎn)的隱性支持時，則將要求銀行的資本要求：（）。

A.回復(fù)至未證券化資產(chǎn)前的水平
B.維持已證券化資產(chǎn)后的水平
C.維持已證券化資產(chǎn)后的水平，但加碼懲藅
D.回復(fù)至未證券化資產(chǎn)前的水平，并加碼懲罰