A.董事會
B.高級管理層
C.獨(dú)立的操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.業(yè)務(wù)線自身
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A.客戶、用戶與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)
A.財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險(xiǎn)承銷
D.客戶/用戶的處理
A.巴塞爾委員會
B.FSA
C.OCC等4家美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.CEBS
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.消費(fèi)者
C.市場參與者
D.終端客戶
A.第四層次(法律執(zhí)行面)
B.第三層次(銜接立法和監(jiān)管實(shí)踐)
C.第二層次(建議決定實(shí)施細(xì)節(jié))
D.第一層次(決定立法框架)
A.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標(biāo)的影響
D.對全世界經(jīng)濟(jì)情勢的影響
A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行
A.診斷工具和預(yù)防工具
B.預(yù)防工具和補(bǔ)救工具
C.補(bǔ)救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具
A.CEBS
B.ARROW
C.PCA
D.COSO/ERM
A.檢查銀行是否達(dá)到執(zhí)業(yè)條件
B.檢查銀行是否遵守了適當(dāng)?shù)臅?jì)政策
C.檢查銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的報(bào)告信息是否準(zhǔn)確
D.檢查銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的框架是否適當(dāng)
最新試題
為了實(shí)施對利率風(fēng)險(xiǎn)的管理,巴塞爾委員會在2004年7月發(fā)布《利率風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管原則》配合:()。
Basel II中支柱2規(guī)定: ()。
作為實(shí)施Basel II的建議性框架,發(fā)布 “操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本高級計(jì)量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: ()。
近年來,公司業(yè)績披露的出發(fā)觀點(diǎn)是:()。
為了體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)緩釋的效果,機(jī)構(gòu)可以減少操作風(fēng)險(xiǎn)暴露以:()。
Basel II協(xié)議框架本身在全世界: ()。
確保Basel II的實(shí)施的職責(zé)屬于:()。
銀行高級管理層負(fù)責(zé)的項(xiàng)目不包括:()。
FSA所劃分的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不包括:()。
忽視風(fēng)險(xiǎn)緩釋和控制的銀行很快會發(fā)現(xiàn)其遭受了大量哪類型事件:()。