A.客戶姓名或者名稱與外部制裁名單上的個(gè)人或?qū)嶓w相一致，或者有信息獲知客戶為名單上人員利益從事相關(guān)活動(dòng)
B.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪，被各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān)依法要求建設(shè)銀行協(xié)助調(diào)查
C.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪，在媒體出現(xiàn)負(fù)面報(bào)道
D.客戶交易、行為出現(xiàn)異常或與歷史交易情況相比出現(xiàn)不符合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)的重大變化

A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識(shí)別客戶身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的

A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗(yàn)記錄
D.反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

A.客戶初次開立賬戶、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬元以上或者外幣等值10000美元以上

A.警告
B.記過
C.記大過
D.降級(jí)
E.撤職
F.開除

A.積極配合調(diào)查，主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的及違規(guī)情節(jié)較輕，未造成不良后果的

A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章、壓數(shù)機(jī)、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務(wù)各種級(jí)別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護(hù)網(wǎng)點(diǎn)員工指紋、超出網(wǎng)點(diǎn)員工職責(zé)設(shè)置系統(tǒng)操作權(quán)限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預(yù)留印鑒卡的
D.違反電子驗(yàn)印系統(tǒng)建模操作、電子驗(yàn)印及相關(guān)管理規(guī)定，操作不當(dāng)或者應(yīng)作為而不作為的
E.違反規(guī)定開立、變更、撤銷賬戶或集中審批，為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的

A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動(dòng)作應(yīng)做未做，導(dǎo)致信貸風(fēng)險(xiǎn)的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對(duì)以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實(shí)整改的

A.未按規(guī)定向客戶營(yíng)銷產(chǎn)品
B.未按規(guī)定使用消費(fèi)者個(gè)人信息
C.未按規(guī)定受理、處理客戶投訴
D.未按規(guī)定操作，侵害消費(fèi)者合法權(quán)益

A.根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門或上級(jí)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定
B.為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專項(xiàng)安排
C.員工工作內(nèi)容、質(zhì)量或行為呈現(xiàn)出異常
D.業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或有引起風(fēng)險(xiǎn)事件可能的舉報(bào)