平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題在填寫代收付委托申請書時(shí)，如客戶有多個(gè)代付業(yè)務(wù)種類，需要分別簽訂多份協(xié)議。

參考答案：對

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2 保證金特性質(zhì)押賬戶特定化具體指的是（）

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3 口袋財(cái)務(wù)支持代發(fā)工資業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）

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4.判斷題客戶每次認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品前必須在我*行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估

參考答案：錯(cuò)

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5.判斷題各級機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查時(shí)，如對核查結(jié)果存在疑義，但業(yè)務(wù)情況特殊或需要緊急辦理的，各級機(jī)構(gòu)也可直接向公安部公民身份信息查詢服務(wù)中心申請核實(shí)。如經(jīng)核實(shí)相關(guān)個(gè)人的居民身份證確屬真實(shí)證件，各級機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

參考答案：對

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6 單位賬戶自開戶之日起6個(gè)月內(nèi)無客戶主動(dòng)發(fā)起的資金類交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。

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7.判斷題他行基本戶戶代發(fā)工資的，如有不成功款項(xiàng)，與客戶確認(rèn)不重復(fù)發(fā)放后，補(bǔ)制特種轉(zhuǎn)賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過匯款方式，退回到客戶指定的賬戶上。

參考答案：錯(cuò)

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8 托管戶開戶簽報(bào)應(yīng)包含（）內(nèi)容

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9 Ⅲ類戶的非綁定賬戶資金轉(zhuǎn)入日累計(jì)限額為（）

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10 以下情形，柜員可以拒絕為客戶開立個(gè)人賬戶。（）

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