A.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工，派遣和實(shí)習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年，未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍(lán)”牌處罰，無(wú)發(fā)生一類運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)差錯(cuò)，無(wú)造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。

A.是網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要執(zhí)行人，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
B.協(xié)助支行行長(zhǎng)監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)的銷售風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實(shí)物管理及運(yùn)營(yíng)委派的其他工作
D.支行行長(zhǎng)可向其分配營(yíng)銷工作

A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對(duì)單位及個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時(shí)或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的
G.其他開戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形

A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查

A.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中“邢”字的
D.公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中有“刑”字的

A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機(jī)構(gòu)開戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶

A.嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪行為
B.破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序競(jìng)爭(zhēng)
C.破壞經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)

A.對(duì)公賬戶
B.個(gè)人賬戶
C.NRA賬戶
D.同業(yè)賬戶

A.人行行政調(diào)查
B.因涉罪被有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃
C.大額交易
D.可疑交易

A.國(guó)內(nèi)的反洗錢形勢(shì)
B.國(guó)際反洗錢形勢(shì)
C.對(duì)公柜員與反洗錢的關(guān)系