A.因核算銀行內部資金往來或內部管理需要開立的非客戶存款賬戶
B.保證金
C.應解匯款
D.因核算銀行內部資金往來或內部管理需要開立的非客戶貸款賬戶

A.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工，派遣和實習員工不得擔任內控合規(guī)主任職責。
B.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺業(yè)務各項規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年，未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍”牌處罰，無發(fā)生一類運營業(yè)務差錯，無造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。

A.是網(wǎng)點各項風險管理工作的主要執(zhí)行人，負責全面監(jiān)控網(wǎng)點業(yè)務的合規(guī)風險和操作風險
B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網(wǎng)點的銷售風險
C.業(yè)務管理、業(yè)務授權、業(yè)務檢查、合規(guī)管理、三反工作、實物管理及運營委派的其他工作
D.支行行長可向其分配營銷工作

A.不配合客戶身份識別
B.對單位及個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的
G.其他開戶行有足夠理由認為異常的情形

A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務
C.盡職調查

A.公安機關、檢察院的所有凍結
B.公安機關、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中“邢”字的
D.公安機關、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的

A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務關系
B.為不在本機構開戶的客戶提供一次性金融服務
C.提示客戶更新資料信息
D.關注客戶

A.嚴重的經(jīng)濟犯罪行為
B.破壞市場經(jīng)濟的有序競爭
C.破壞經(jīng)濟活動的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機構聲譽

A.對公賬戶
B.個人賬戶
C.NRA賬戶
D.同業(yè)賬戶

A.人行行政調查
B.因涉罪被有權機關查詢、凍結、扣劃
C.大額交易
D.可疑交易