多項(xiàng)選擇題以下情況開立內(nèi)部賬戶，財(cái)務(wù)不參與審批。（）

A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)、核算制度中明確規(guī)定了需使用內(nèi)部科目、賬戶的，可根據(jù)制度規(guī)定開立內(nèi)部賬戶
B.部分科目的名稱與開立內(nèi)部賬戶時(shí)的協(xié)議、附件內(nèi)容一致，運(yùn)營(yíng)可自行審批
C.分行特色業(yè)務(wù)需使用內(nèi)部戶的，無總行業(yè)務(wù)管理辦法、核算制度規(guī)范，運(yùn)營(yíng)可自行審批
D.各項(xiàng)業(yè)務(wù)、核算制度中未明確規(guī)定需使用內(nèi)部科目、賬戶的，咨詢財(cái)務(wù)后運(yùn)營(yíng)可自行審批


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1.多項(xiàng)選擇題（）差錯(cuò)，應(yīng)以系統(tǒng)反交易或紅字沖賬交易更正。

A.核心賬務(wù)總分不平
B.隔日
C.跨年
D.當(dāng)日

2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任工作職責(zé)中的合規(guī)管理項(xiàng)目，主要包括（）。

A、雙錄檢查
B、業(yè)務(wù)檢查
C、廳堂巡查
D、培訓(xùn)指

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)客戶因銷戶、更換等原因交回作廢的重要空白憑證，核對(duì)無誤后，應(yīng)：（）

A.在日終按規(guī)定進(jìn)行剪角作廢
B.剪角應(yīng)保持憑證號(hào)碼完整
C.剪角時(shí)應(yīng)將磁條剪斷，將磁條剪斷、芯片破壞
D.借記卡由網(wǎng)點(diǎn)主管（營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理）或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀
E.紙質(zhì)重空憑證在每頁加蓋“作廢”戳記后作當(dāng)日傳票附件

5.多項(xiàng)選擇題銷售人員在銷售過程中，不得出現(xiàn)以下情形。（）

A.通過銷售或購買理財(cái)產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利
B.理財(cái)產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進(jìn)行相互強(qiáng)制、捆綁銷售
C.推薦低于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)的產(chǎn)品
D.銷售人員代替客戶簽署協(xié)議
E.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物等方式銷售理財(cái)產(chǎn)品

6.多項(xiàng)選擇題可以重復(fù)開立的資信證明有（）

A.存款證明書
B.貸款證明
C.結(jié)算紀(jì)律證明
D.結(jié)算賬戶證明書
E.單位非存款類金融資產(chǎn)證明書

7.多項(xiàng)選擇題不得凍結(jié)（扣劃）賬戶包括有：（）

A.單位住房公積金賬戶
B.工會(huì)經(jīng)費(fèi)賬戶
C.財(cái)政預(yù)算外資金賬戶
D.國(guó)庫款
E.社會(huì)保險(xiǎn)基金

8.多項(xiàng)選擇題查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)（包括網(wǎng)絡(luò)、柜面渠道）發(fā)生后，符合一定條件的應(yīng)將客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)，其中說法正確的是：（）

A.查詢：公安、檢察院、法院等有權(quán)機(jī)關(guān)查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中有“查”字的。
B.凍結(jié)：公安、檢察院的所有凍結(jié)；法院等有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中有“刑”字的。
C.扣劃：公安機(jī)關(guān)所有因電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪涉案資金原路返還的；法院等有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中有“刑”字的。

最新試題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型：判斷題

個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件

題型：判斷題

運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題

核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查

題型：判斷題

向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型：判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型：判斷題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型：判斷題