A.票據(jù)交換章
B.電子回單專用章
C.柜面業(yè)務(wù)專用章
D.半額章
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.1
B.3
C.5
D.7
A.現(xiàn)金
B.重要物品
C.運營檔案
D.貴金屬
A.廣東省行政事業(yè)性收費統(tǒng)一票據(jù)由我*行確定樣式并組織印制。
B.柜員與柜員之間的重要空白憑證的交接可以不在錄像監(jiān)控下操作。
C.客戶銷戶時，柜員無需提示客戶將剩余重要空白憑證全部交回銀行登記注銷。
D.借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終，由內(nèi)控合規(guī)主任或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。
A.未拆包裝的憑證需拆開清點
B.零散的憑證需逐份清點
C.對于已封包的零散憑證，參與封包的內(nèi)控經(jīng)理在每周檢查時可無需拆包清點，營業(yè)部經(jīng)理等其他各級人員檢查時無需拆封清點。
D.長假前或后的全面檢查不能替代當(dāng)月的一次查庫。
A.日、日
B.周、周
C.月、月
D.季、季
A.當(dāng)日、周
B.當(dāng)日、月
C.當(dāng)月、月
D.當(dāng)月、季
A.個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書
B.結(jié)算業(yè)務(wù)委托書
C.銀行承兌匯票
D.單位定期存款開戶證實書
A.未使用的銀行匯票
B.非稅收入（電子）票據(jù)
C.罰款收據(jù)
D.原313行號的舊版普通支票
A.銀行可以代客戶簽發(fā)普通支票
B.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁由客戶簽發(fā)，并不得預(yù)先蓋好印章備用
C.使用電腦打印代替手工填寫重要空白憑證時，只能在原有重要空白憑證上填空打印，可以自行打印憑證格式
D.銀行匯票可以由客戶簽發(fā)
A.申請人→網(wǎng)點內(nèi)控合規(guī)主任→分行運營網(wǎng)點檢查室經(jīng)理→分行運營管理部負(fù)責(zé)人；
B.申請人→網(wǎng)點內(nèi)控合規(guī)主任→分行運營網(wǎng)點檢查室經(jīng)理→分行運營管理部負(fù)責(zé)人→總行運營管理部指定審批人；
C.申請人→網(wǎng)點內(nèi)控合規(guī)主任→分行運營網(wǎng)點檢查室經(jīng)理→分行運營管理部負(fù)責(zé)人→總行運營管理部指定審批人→總行集中作業(yè)中心指定維護人；
最新試題
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
客戶申請保管箱服務(wù)時，各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。