A.分行通報(bào)批評
B.處罰理財(cái)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員
C.暫停理財(cái)產(chǎn)品銷售
D.取消理財(cái)產(chǎn)品銷售資格
E.暫停產(chǎn)品審批

A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實(shí)地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗(yàn)證
E.網(wǎng)絡(luò)信息查驗(yàn)

A.在本*網(wǎng)點(diǎn)代理他人開戶。
B.柜員經(jīng)辦本人及本人直系親屬的個(gè)人存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)。
C.由其他柜員在經(jīng)辦人處代為簽章。
D.內(nèi)控主任授權(quán)柜員經(jīng)辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務(wù)。

A.“禁止準(zhǔn)入類”，系統(tǒng)自動(dòng)拒絕為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)。
B.“有條件準(zhǔn)入類”，開戶需報(bào)經(jīng)分行運(yùn)營管理部審批。
C.“重點(diǎn)關(guān)注類”需經(jīng)開戶行運(yùn)營經(jīng)理審批。
D.針對禁止準(zhǔn)入客戶的開戶申請，柜員可直接拒絕，無需對客戶進(jìn)行解釋。

A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對個(gè)人身份信息存在疑議，要求出示輔助證件，個(gè)人拒絕出示
C.開戶理由不合理
D.組織他人分批開立賬戶

A.有實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類戶（借記卡、一賬通卡、活期結(jié)算存折）1
B.無實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結(jié)算賬戶和個(gè)人支票戶

A.大堂經(jīng)理
B.理財(cái)經(jīng)理
C.內(nèi)控合規(guī)主任
D.營業(yè)部經(jīng)理

A.經(jīng)辦或?qū)徍吮救思氨救酥毕涤H屬的存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
B.出借遠(yuǎn)程柜面操作用戶賬號(hào)給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
D.其他原因出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件及違規(guī)事項(xiàng)的
E.私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的

A.統(tǒng)一管理
B.分級(jí)負(fù)責(zé)
C.賬實(shí)相符
D.銷號(hào)控制

A.通過ITSM問題管理系統(tǒng)上報(bào)問題進(jìn)行數(shù)據(jù)修改處理
B.通過AB終端530201單位賬戶變更交易處理
C.通過AB終端185300修改保證金分賬戶資料交易處理
D.通過AB終端530212賬戶類別碼修改交易處理