單項(xiàng)選擇題()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。

A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1


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1.單項(xiàng)選擇題()和()獨(dú)立于其他部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.公司督察長;獨(dú)立董事
B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

3.單項(xiàng)選擇題()是識別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.事項(xiàng)識別
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
D.行為監(jiān)控

4.單項(xiàng)選擇題()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則

10.單項(xiàng)選擇題()要貫穿于公司經(jīng)營活動(dòng)的始終,建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序,確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

A.明確責(zé)任
B.權(quán)利制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)

最新試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng),體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金及其管理人的()既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo),又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的()是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型:單項(xiàng)選擇題

在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí),一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司內(nèi)部控制的層次共有()層。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循()原則,嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實(shí)用性③可操作性④成本收益性

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的內(nèi)部控制機(jī)制由()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

題型:單項(xiàng)選擇題