單項選擇題合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，這一合規(guī)管理原則是（）。

A.專業(yè)性原則
B.指導性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則


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2.單項選擇題合規(guī)管理計劃應（）。

A.以人為本
B.以風險為本
C.以利潤為本
D.以上全是

3.單項選擇題合規(guī)管理部門對（）負責。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

4.單項選擇題下列各項中（）不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。

A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳

5.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關業(yè)務是否遵循（）進行風險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

7.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

8.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任

9.單項選擇題合規(guī)管理部門負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，對（）負責。

A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者

10.單項選擇題下列關于反洗錢合規(guī)性風險管理措施，說法不正確的是（）。

A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

最新試題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離

題型：單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

題型：單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險

題型：單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程

題型：單項選擇題

下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型：單項選擇題

關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型：單項選擇題