單項(xiàng)選擇題在銀行內(nèi)部推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架和體系,下面哪個(gè)要素是最為關(guān)鍵的?()

A.治理、文化和意識(shí)
B.內(nèi)部培訓(xùn)和研討會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)和控制自我評(píng)估
D.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的建立


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1.單項(xiàng)選擇題某銀行目前持有的債券組合久期為5,面值為10億,市場(chǎng)價(jià)值為11億,為了完全對(duì)沖該組合的利率風(fēng)險(xiǎn),該銀行應(yīng)該選擇下面哪個(gè)具體方式?()

A.以固定利率支付方進(jìn)入名義金額為10億的利率互換
B.以浮動(dòng)利率支付方進(jìn)入名義金額為10億的利率互換
C.以固定利率支付方進(jìn)入名義金額為11億的利率互換
D.以浮動(dòng)利率支付方進(jìn)入名義金額為11億的利率互換

3.單項(xiàng)選擇題在銀行中負(fù)責(zé)票據(jù)和資金結(jié)算部門的通常屬于下面哪項(xiàng)?()

A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.內(nèi)審部門

4.單項(xiàng)選擇題長(zhǎng)期資本管理公司由于采用了滾動(dòng)對(duì)沖策略,導(dǎo)致了最終紫金鏈斷裂而倒閉。對(duì)于滾動(dòng)對(duì)沖,下面哪項(xiàng)描述是正確的?()

A.滾動(dòng)對(duì)沖產(chǎn)生了較高的人員風(fēng)險(xiǎn)而引起了資金斷裂
B.滾動(dòng)對(duì)沖產(chǎn)生了較高的模型風(fēng)險(xiǎn)而引起了資金斷裂
C.滾動(dòng)對(duì)沖產(chǎn)生了較高的對(duì)家風(fēng)險(xiǎn)而引起了資金斷裂
D.滾動(dòng)對(duì)沖產(chǎn)生了較高的基差風(fēng)險(xiǎn)而引資了資金斷裂

5.單項(xiàng)選擇題銀行的資金部門通常需要對(duì)銀行進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理,那么,資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)通常屬于下面哪種風(fēng)險(xiǎn)之列?()

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.清算風(fēng)險(xiǎn)

8.單項(xiàng)選擇題某銀行持有一項(xiàng)期權(quán)頭寸來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。該期權(quán)使得持有人在期權(quán)有效期內(nèi)有一次機(jī)會(huì)按照對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)改變行權(quán)價(jià),則下面描述中正確的是哪項(xiàng)?()

A.該期權(quán)屬于非路徑依賴期權(quán),面臨著更高市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)
B.該期權(quán)屬于非路徑依賴期權(quán),面臨著更高對(duì)家信用風(fēng)險(xiǎn)
C.該期權(quán)屬于路徑依賴期權(quán),面臨著更高市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)
D.該期權(quán)屬于路徑依賴期權(quán),面臨著更高對(duì)家信用風(fēng)險(xiǎn)

10.單項(xiàng)選擇題一位交易員在不經(jīng)意間使用不正確的信息進(jìn)行交易。隨后的市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致銀行獲得收益。銀行是否應(yīng)當(dāng)將這個(gè)數(shù)額的收益包括到操作損失事件數(shù)據(jù)?()

A.銀行應(yīng)包括此項(xiàng)收益在其操作損失事件數(shù)據(jù),作為因操作風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)現(xiàn)的收益
B.銀行應(yīng)包括在其操作損失事件數(shù)據(jù)程序,因?yàn)樗砻鬟@個(gè)收益源自控制失敗,流程的缺陷
C.銀行應(yīng)包括在其操作損失事件數(shù)據(jù)程序并記錄這個(gè)事件為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
D.銀行不應(yīng)包括此事件在其操作損失事件數(shù)據(jù)程序,因?yàn)樗遣惶潛p的事件,而是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件

最新試題

在某些國(guó)家,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求審計(jì)師以監(jiān)管機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作,但不包括: ()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行進(jìn)行定期的監(jiān)管程序不包括:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)的項(xiàng)目不包括:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

章程要求CEBS以一種開(kāi)放和透明的方式進(jìn)行廣泛的意見(jiàn)征詢,但對(duì)象不包括:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)緩釋的效果,機(jī)構(gòu)可以減少操作風(fēng)險(xiǎn)暴露以:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行對(duì)于無(wú)法計(jì)量之風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

披露資本結(jié)構(gòu)時(shí),應(yīng)該按照工具類別分類披露: ()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)發(fā)生客戶違約時(shí),銀行因?yàn)闆](méi)有對(duì)抵押物的所有權(quán)而無(wú)力實(shí)現(xiàn)抵押價(jià)值屬于:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進(jìn)行證券化資產(chǎn)的隱性支持時(shí),則將要求銀行的資本要求:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

支柱3要求一般性的定性披露頻率是: ()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題