單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整,即將被剔除的成分證券
B.采用現(xiàn)金替代是為了在某個(gè)情況下便利投資者的申購(gòu),提高基金運(yùn)作的效率
C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí),該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí),該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF的申購(gòu)清單和贖回清單,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.在每日開(kāi)市前,基金管理人需通過(guò)其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購(gòu)、贖回清單
B.ETF申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容
C.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購(gòu)、贖回清單,當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改
D.在每日開(kāi)市前,基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券投資基金法》,關(guān)于基金管理人的法定組織形式,以下存在錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人可由社團(tuán)組織擔(dān)任
B.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任
C.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任
D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,符合私募基金募集方式的是()。

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè),供客戶取閱
B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息
C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書(shū),投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱
D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì),參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)

6.單項(xiàng)選擇題法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制,錯(cuò)誤的是()。

A.18周歲以下公民不允許開(kāi)立基金賬戶
B.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開(kāi)立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開(kāi)立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者(港澳臺(tái)除外)允許開(kāi)立基金賬戶

7.單項(xiàng)選擇題對(duì)于貨幣基金,當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí),說(shuō)法正確的是()。

A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí),應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說(shuō)明兩種估值方法得到的結(jié)果不同,基金組合不存在浮盈和浮虧

8.單項(xiàng)選擇題

從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有()。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定,下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為的是()。

A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券
B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
C.向基金管理人出資
D.承銷證券

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題