平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.29)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題業(yè)務(wù)受理章可用于加蓋在客戶提交的ATM/POS投訴表

2 關(guān)于運(yùn)營關(guān)注客戶分類，以下哪類（）指涉嫌參與欺詐等不誠信交易行為，情節(jié)較為輕微，社會影響及危害相對較小，受理其業(yè)務(wù)會給我*行帶來中等風(fēng)險隱患的單位或個人。

3.判斷題對于未經(jīng)客戶經(jīng)理營銷的自來戶開戶，一律由單位負(fù)責(zé)人親臨柜面辦理單位開戶時進(jìn)行當(dāng)面查證。

4 （）負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)制度規(guī)定，對總、分、支各級網(wǎng)點賬戶申請的審批情況、開立賬戶的準(zhǔn)確性、合規(guī)性等進(jìn)行審核與監(jiān)督。

5.判斷題開戶網(wǎng)點可以受理無客戶經(jīng)理管戶的同業(yè)存放賬戶業(yè)務(wù)。

6 公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先識別直接或間接擁有超過（）公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人。

7 境內(nèi)同業(yè)存放賬戶（活/定期賬戶）開戶的終審部門為（）

8.判斷題安贏寶系列產(chǎn)品按季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度末月21日。

9 我*行系統(tǒng)已實現(xiàn)單位客戶證件到期自動止付功能，以下不屬于系統(tǒng)校驗的單位客戶證件是（）。

10 （）是分行內(nèi)部賬戶的主管部門，負(fù)責(zé)分行內(nèi)部賬戶的開立、變更、撤銷等審批，負(fù)責(zé)組織分行運(yùn)營條線內(nèi)部賬戶的核對和檢查。