A.從業(yè)務(wù)源頭抓起，進(jìn)一步規(guī)范、優(yōu)化營業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)操作
B.嚴(yán)格交易信息的錄入
C.逐步優(yōu)化業(yè)務(wù)處理方式
D.加強(qiáng)“白名單”的管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.數(shù)據(jù)多維度批量查詢
B.下載
C.應(yīng)用
D.修改
A.180
B.360
C.30
D.10
A.規(guī)范反洗錢客戶“白名單”的申請審批程序
B.加強(qiáng)對客戶的持續(xù)關(guān)注，及時(shí)對“白名單”進(jìn)行維護(hù)
C.“白名單”客戶系統(tǒng)自動(dòng)建立，不必手工管理
D.每月末加強(qiáng)對“白名單”客戶的關(guān)注
A.相關(guān)文件和資料
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分類表
C.持續(xù)識別調(diào)查表和客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整表
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶清單
A.客戶或其交易對手如為外國政要，則風(fēng)險(xiǎn)等級高
B.客戶開立的賬戶數(shù)量明顯超過其日常生活或業(yè)務(wù)經(jīng)營需求，或客戶頻繁開銷戶，或客戶開戶后短期頻繁使用后停止使用，則風(fēng)險(xiǎn)等級較高
C.如客戶資金有大量的非經(jīng)常性收入，且與客戶身份不符，則風(fēng)險(xiǎn)等級較高
D.客戶頻繁使用現(xiàn)金交易，或頻繁要求使用鈔不離柜的現(xiàn)金交易，則風(fēng)險(xiǎn)等級較高
A.各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
B.各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
C.在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司
D.當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶
A.列入國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
B.列入司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
C.列入聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
D.列入國際組織或有關(guān)外國政府制裁名單的客戶
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
A.審慎分類
B.差別管理
C.適時(shí)調(diào)整
D.嚴(yán)格保密
A.1元/筆
B.2元/筆
C.3元/筆
D.協(xié)議定價(jià)
最新試題
ABIS行部簽到隨日間柜員首次授權(quán)成功實(shí)現(xiàn)。
單位存款人申請變更預(yù)留公章或財(cái)務(wù)專用章但因公章或財(cái)務(wù)專用章遺失而無法提供原預(yù)留公章或財(cái)務(wù)專用章的，應(yīng)向開戶銀行出具（）等相關(guān)證明文件。
支行對轄屬網(wǎng)點(diǎn)金融服務(wù)收費(fèi)執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，防止（）行為。
柜員號管理實(shí)行“一號一人”，柜員號的使用應(yīng)保持相對穩(wěn)定。
三級主管、二級主管、一級主管、普通柜員及系統(tǒng)柜員的新增、修改、刪除，由九級主管負(fù)責(zé)。
銀行結(jié)算賬戶的開立和使用應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，不得利用銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行偷逃稅款、逃廢債務(wù)、套取現(xiàn)金及其他違法犯罪活動(dòng)。
對于單位負(fù)責(zé)人或有關(guān)業(yè)務(wù)主管人員授意、指使、強(qiáng)令違反規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)的，柜員應(yīng)聽從并執(zhí)行。
營業(yè)終了，柜員與隨車業(yè)務(wù)員辦理箱包交接時(shí)，無需在視頻監(jiān)控范圍內(nèi)。
存款人有長期不動(dòng)戶的，銀行可以為其辦理其他銀行結(jié)算賬戶的開立和變更。
主出納柜員現(xiàn)金箱余額超過現(xiàn)金箱限額的，設(shè)有金庫的營業(yè)機(jī)構(gòu)，主出納應(yīng)及時(shí)辦理入庫手續(xù)；未設(shè)金庫的營業(yè)機(jī)構(gòu)，主出納應(yīng)在當(dāng)日日終繳存金庫。