單項選擇題中資金融機構(gòu)的境外分支機構(gòu)應(yīng)當遵循反（）洗錢方面的法律規(guī)定，依法協(xié)助配合駐在國家或地區(qū)反洗錢部門的工作。

A.中華人民共和國
B.駐在國家或地區(qū)
C.中國及駐在國家或地區(qū)
D.國際


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當保守反洗錢工作秘密。不得違反規(guī)定將有關(guān)（）泄露給客戶和其他人員。

A.金融機構(gòu)經(jīng)營信息
B.操作規(guī)程
C.反洗錢工作信息
D.反洗錢規(guī)定

5.單項選擇題根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是。

A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個合規(guī)部門），且合規(guī)職能的地位和責任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門），且合規(guī)職能的地位和責任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨立于銀行的經(jīng)營活動
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責任應(yīng)被明確界定

6.單項選擇題下列表述錯誤的（）。

A.董事會有責任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險的管理工作
B.董事會負責批準銀行的合規(guī)政策
C.董事會應(yīng)當監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級管理層負責審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況，董事會或其委員會毋需做出相應(yīng)審查

7.單項選擇題下列表述錯誤是（）。

A.董事會負責批準全行合規(guī)政策
B.董事會負有對銀行高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督的責任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級管理層負責對合規(guī)政策進行最終審核、批準

8.單項選擇題下列不屬于合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍是（）。

A.反洗錢和恐怖活動融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數(shù)據(jù)保護方面的法律法規(guī)
C.消費信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同

9.單項選擇題表述錯誤的是（）。

A.法律與合規(guī)部門要進行常規(guī)的和全面的合規(guī)風(fēng)險評估和檢查
B.規(guī)章制度的制定部門可視情況決定該規(guī)章制度出臺前是否經(jīng)過法律與合規(guī)部門審查
C.法律與合規(guī)部門要做好合規(guī)風(fēng)險提示工作，及時提示業(yè)務(wù)和管理部門，將監(jiān)管當局的合規(guī)要求和國家發(fā)布的法律法規(guī)落實為行內(nèi)規(guī)章制度
D.法律與合規(guī)部門應(yīng)就合規(guī)問題為員工答疑，發(fā)揮銀行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)咨詢中心的作用

10.單項選擇題下列表述的不確切是（）。

A.依法合規(guī)經(jīng)營是銀行的價值增值活動
B.銀行合規(guī)工作僅是為了防范銀行受到監(jiān)管處罰，是單純的成本負擔
C.依法合規(guī)也是一種競爭力
D.依法合規(guī)保證了競爭的正確方向，使發(fā)展更加有序而持久