單項選擇題交易主體通過華夏銀行以各種結(jié)算方式發(fā)生的規(guī)定金額以上的交易行為稱為（）。

A.大額交易
B.可疑交易
C.異常交易
D.非法交易


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2.單項選擇題以下哪一項不屬于自然人客戶的“身份基本信息”（）。

A.身份證明文件的有效期限
B.客戶親屬的姓名
C.客戶的經(jīng)常居住地
D.國籍

3.單項選擇題各分行應當按照《華夏銀行會計檔案管理辦法》中的相關(guān)要求妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能（）重現(xiàn)每項交易。

A.在人民銀行檢查時
B.在反洗錢數(shù)據(jù)報送時
C.隨時、完整
D.在10年內(nèi)

4.單項選擇題各分行在履行客戶身份識別義務時，按照法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章的規(guī)定需核對相關(guān)自然人的居民身份證的，要認真審查（）。

A.身份證件的真?zhèn)?br /> B.身份證件復印件的真?zhèn)?br /> C.身份證件上信息的真實性
D.身份證件上的照片

5.單項選擇題對于代他人取款的，當為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金業(yè)務的，應（）。

A.只識別代理取款人身份
B.只識別戶主身份
C.不需識別客戶身份
D.同時識別代取款人和賬戶戶主的身份

6.單項選擇題華夏銀行接收境外匯入款時，境外匯款人住所不明確的，可（）。

A.登記資金匯出地名稱
B.登記資金匯出國家名稱
C.登記資金匯出機構(gòu)名稱
D.登記資金匯出機構(gòu)地址名稱

7.單項選擇題華夏銀行接收境外匯入款時，發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所三項信息中任何一項缺失的，應（）。

A.通過各種途徑查明
B.要求境外機構(gòu)補充
C.拒絕接收匯入款項
D.作退匯處理

8.單項選擇題各級行應建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，了解（）。

A.開戶人和交易的實際受益人
B.實際控制客戶的自然人和辦理交易的自然人
C.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
D.開戶人和辦理交易的自然人

9.單項選擇題以下不屬于華夏銀行反洗錢工作領(lǐng)導小組應履行職責的是（）。

A.根據(jù)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制定華夏銀行的反洗錢計劃，審議與反洗錢工作有關(guān)的管理規(guī)定及內(nèi)控制度
B.組織開發(fā)大額與可疑交易數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送數(shù)據(jù)
C.研究華夏銀行反洗錢工作的重大疑難問題，確定解決方案與對策
D.督促反洗錢內(nèi)部控制制度有效實施

10.單項選擇題各級行應當切實履行反洗錢義務，不斷加強有關(guān)反洗錢法律法規(guī)教育，防范（）進行洗錢犯罪活動。

A.內(nèi)部管理人員利用職務之便
B.內(nèi)部利用職務之便
C.內(nèi)外勾結(jié)利用職務之便
D.內(nèi)部或內(nèi)外勾結(jié)利用職務之便