A.現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)審核
B.遠(yuǎn)程集中授權(quán)審核
C.智慧機(jī)審核
D.自助柜員機(jī)審核
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A.重點(diǎn)客戶
B.一般客戶
C.小額客戶
D.所有客戶
A.對(duì)賬頻率默認(rèn)為銀行頻率,按季發(fā)送賬單
B.對(duì)賬方式默認(rèn)為紙質(zhì)賬單委托投遞
C.回單簽章類型默認(rèn)為使用預(yù)留印鑒、單位公章、財(cái)務(wù)專用章三者任一
D.郵寄地址(含郵編)默認(rèn)為單位登記注冊(cè)地址;郵寄聯(lián)系人默認(rèn)為單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人
A.電話
B.面談
C.柜面渠道
D.電子渠道
A.客戶姓名或者名稱與外部制裁名單上的個(gè)人或?qū)嶓w相一致,或者有信息獲知客戶為名單上人員利益從事相關(guān)活動(dòng)
B.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪,被各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān)依法要求建設(shè)銀行協(xié)助調(diào)查
C.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪,在媒體出現(xiàn)負(fù)面報(bào)道
D.客戶交易、行為出現(xiàn)異?;蚺c歷史交易情況相比出現(xiàn)不符合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)的重大變化
A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施,仍不能有效識(shí)別客戶身份,存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的
A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗(yàn)記錄
D.反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
A.客戶初次開(kāi)立賬戶、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開(kāi)立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬(wàn)元以上或者外幣等值10000美元以上
A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.降級(jí)
E.撤職
F.開(kāi)除
A.積極配合調(diào)查,主動(dòng)糾正錯(cuò)誤,采取補(bǔ)救措施,有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患后,采取有效措施積極查處、整改,減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的及違規(guī)情節(jié)較輕,未造成不良后果的
A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章、壓數(shù)機(jī)、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務(wù)各種級(jí)別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護(hù)網(wǎng)點(diǎn)員工指紋、超出網(wǎng)點(diǎn)員工職責(zé)設(shè)置系統(tǒng)操作權(quán)限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預(yù)留印鑒卡的
D.違反電子驗(yàn)印系統(tǒng)建模操作、電子驗(yàn)印及相關(guān)管理規(guī)定,操作不當(dāng)或者應(yīng)作為而不作為的
E.違反規(guī)定開(kāi)立、變更、撤銷賬戶或集中審批,為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的
最新試題
審核業(yè)主征信授權(quán)書,聯(lián)動(dòng)查詢并審核個(gè)人征信系統(tǒng)個(gè)人信用報(bào)告,對(duì)于()內(nèi)有連續(xù)三次或累計(jì)六次逾期的服務(wù)點(diǎn)業(yè)主,原則上不允許準(zhǔn)入。
申請(qǐng)人原則上應(yīng)在開(kāi)戶機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理資金證明業(yè)務(wù)。經(jīng)一級(jí)分行同意,申請(qǐng)人可在()內(nèi)跨機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資金證明業(yè)務(wù)。
禹道通達(dá)上線基礎(chǔ)條件:()
關(guān)于延期付款信用證,下列哪個(gè)說(shuō)法不正確的是?()
賬單自助系統(tǒng)默認(rèn)扣費(fèi)日分別為每月的()日。
賬單系統(tǒng)簽約客戶使用卡介質(zhì)有以下哪些?()
“裕農(nóng)通”普惠金融服務(wù)點(diǎn)業(yè)主是指()。
裕農(nóng)通可以辦理()。
遠(yuǎn)期匯票(Time Bill/Usance Bill)是指在一定期限或特定日期付款的匯票,可以分為()。
能查詢和歸集他行資金的結(jié)算產(chǎn)品是()。