中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下級(jí)分行總經(jīng)理對(duì)本行法律與合規(guī)部門或合規(guī)員呈報(bào)給上級(jí)法律與合規(guī)部門的報(bào)告持有異議，但法律與合規(guī)部門或合規(guī)員仍認(rèn)為應(yīng)該向上級(jí)分行法律與合規(guī)部門匯報(bào)時(shí)，其有權(quán)直接將有關(guān)報(bào)告呈送上級(jí)直至總行法律與合規(guī)部，并說明具體理由。這一規(guī)定體現(xiàn)了合規(guī)工作的（）。

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2.問答題《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員在內(nèi)幕交易方面有什么要求？

參考答案：銀行業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在機(jī)構(gòu)允許范圍以外...

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3.判斷題不要讓電話鈴聲響得太久，應(yīng)盡快接電話。若周圍吵嚷，應(yīng)安靜后再接電話。（）

參考答案：對(duì)

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4 國單位銀行結(jié)算賬戶的存款人可在銀行開立（）基本存款賬戶。

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5 下列不屬于銀行業(yè)從業(yè)人員與同事之間的行為準(zhǔn)則的是（）。

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