平安銀行內控主任考試章節(jié)練習(2019.12.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 受理開立基本賬戶，對營業(yè)執(zhí)照可通過肉眼透光觀察、借助外部儀器觀察等方式進行真?zhèn)舞b別，如遇可疑情況可借助輔助手段進一步核實：（）

2.判斷題存款人申請將基本存款賬戶變更為一般存款賬戶，或將一般存款賬戶變更為基本存款賬戶時，視同賬戶信息變更。

3 移動式遠程柜面使用崗人員不含以下崗位（）？

4 具有支付效力的空白憑證包括：（）

5.判斷題借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務辦理完畢或日終，無需網(wǎng)點主管（營業(yè)部經(jīng)理或內控經(jīng)理）或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內自行剪碎銷毀

6 日終軋賬時，柜員尾箱人民幣現(xiàn)金余額賬實相差（）元以下，屬于現(xiàn)金小額差額時，經(jīng)支行（）或以上人員審批后，將差額直接記入損益處理，無需報分行審批

7 以下能上門為企業(yè)做批量開卡的盡職調查的人員是（）。

8 出現(xiàn)以下（）行為，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，需經(jīng)過重新培訓后再取證上崗

9 總行運營管理部（安全保衛(wèi)部）根據(jù)年度運營條線檢查計劃和監(jiān)管機構操作風險排查工作，原則上（）組織一次全行性遠程柜面相關事項檢查（含組織分行同時自查）。

10 支票賬戶申請人填寫個人開戶申請書，并出具第二十六條第（二）款規(guī)定的有效身份證件原件和有關資料，預留一份（），在開戶申請書和（）簽名處加蓋個人印章。