多項選擇題各級營業(yè)機構(gòu)打印的反洗錢清單有（）。

A.系統(tǒng)大額報告清單
B.系統(tǒng)可疑預(yù)警清單
C.交易信息補正清單
D.客戶信息補正清單


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題反洗錢系統(tǒng)客戶號（）。是指反洗錢系統(tǒng)使用的客戶號，反洗錢系統(tǒng)客戶號生成規(guī)則分為（）。

A.11+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號
B.11+客戶賬號
C.13+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號
D.13+客戶賬號

2.多項選擇題法人證明文件包括（）機關(guān)事業(yè)法人成立批文等。

A.工商營業(yè)執(zhí)照
B.社團法人注冊登記證書
C.組織機構(gòu)代碼證
D.稅務(wù)登記證

3.多項選擇題各級行有下列行為之一的，按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（）。

A.泄漏客戶資料和交易信息的
B.未按規(guī)定識別客戶身份，造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟損失、聲譽損害的
C.未按規(guī)定識別客戶身份，致使洗錢后果發(fā)生的
D.未按規(guī)定報告客戶可疑行為的

4.多項選擇題各級行有下列行為之一的，按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分（）。

A.未按規(guī)定審核客戶身份資料，致使單位和個人利用虛假資料開立賬戶、銀行卡及注冊電子銀行業(yè)務(wù)的
B.未按規(guī)定審核非賬戶規(guī)定金額以上一次性交易的客戶有效身份證件的
C.未按規(guī)定重新識別客戶身份的
D.未按規(guī)定審核客戶有效身份證件，對持已過有效期限的身份證件的客戶未及時中止為其辦理交易的

7.多項選擇題單位因遺失需要變更預(yù)留銀行簽章，應(yīng)審核客戶提交的（）等相關(guān)證明文件。

A.書面申請
B.開戶許可證
C.營業(yè)執(zhí)照正本
D.原印鑒卡片

8.多項選擇題先前獲得的客戶身份資料的（）存在疑點，需做客戶身份的重新識別。

A.真實性
B.一致性
C.完整性
D.有效性

最新試題

支行對轄屬網(wǎng)點金融服務(wù)收費執(zhí)行情況進行定期檢查，防止（）行為。

題型：多項選擇題

運營主管或運營主管授權(quán)人要監(jiān)督柜員“碰箱”檢查，并對日終“碰箱”檢查進行現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。

題型：判斷題

非對外營業(yè)日，柜員不得擅自簽到，如遇特殊情況需簽到的，須經(jīng)支行運營管理部門同意后方可簽到，并且在運營主管監(jiān)督下進行操作。

題型：判斷題

K寶證書暫不收工本費。

題型：判斷題

營業(yè)終了，柜員與隨車業(yè)務(wù)員辦理箱包交接時，無需在視頻監(jiān)控范圍內(nèi)。

題型：判斷題

各分行運營管理部門（或承擔(dān)會計檔案管理工作的業(yè)務(wù)部門，以下同）負責(zé)確定本行自行開發(fā)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)新產(chǎn)生的會計檔案類別及保管期限。

題型：判斷題

柜員輪崗換崗、休假、離職應(yīng)履行有關(guān)審批手續(xù)，并按要求辦理交接。

題型：判斷題

表外賬戶按其使用特性可分為（）。

題型：多項選擇題

電子驗印系統(tǒng)既可對支票影像交換系統(tǒng)業(yè)務(wù)進行驗印，也可對同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)、網(wǎng)點的支付結(jié)算業(yè)務(wù)等實物憑證進行驗印。

題型：判斷題

中午休息前，柜員無須檢查現(xiàn)金實物與ABIS中柜員現(xiàn)金箱余額是否相符。

題型：判斷題